浅析监管以“制度+科技”打造烟草行业内部监管“硬实力”

当前位置: 大雅查重 - 范文 更新时间:2024-02-16 版权:用户投稿原创标记本站原创
构建内容科学、程序严密、配套完备、有效管用的内部监管制度体系,坚持用制度管权、按制度办事、靠制度管人,是加强内部监管工作的根本途径。将制度的顶层设计同信息化技术进行有效对接,是确保国有企业资产资金安全、经济运行高效和整本规范有序的关键举措。辽宁烟草行业以制约和监督权力为核心,以提高制度执行力为抓手,以实现“规范权力运行、公开透明操作、确保监管到位、打造阳光烟草”为总体目标,充分运用“制度+科技”手段,健全权力制约机制,切实加强制度化管理,广泛应用监管信息系统,实现实践创新、理论创新和制度创新的有机统

一、内部监管工作质量和水平得到持续提升。

一、辽宁烟草行业内部监管新模式立足“硬实力”

辽宁烟草行业始终把严格规范作为行业发展的“生命线”,持续加强组织、制度、措施三项保障机制建设,着力完善全覆盖、全过程的内部监管制度体系,重点突破运用现代信息技术加强对工程投资、物资采购、宣传促销“三项工作”的监管,构建了以发挥“三项工作”管理委员会决策、管理、监督职能作用为核心,以“三项工作”管理规程为基础,以权力运行监管信息系统为载体的决策更加科学、管理更加规范、监督更加有力的内部监管新模式,实现内部监管工作“硬实力”的有效提升。

(一)全覆盖的组织体系

全省行业健全了“三项工作”管理委员会的组织架构,制定了管理委员会工作规则。管理委员会下设管理办公室、招标办公室和监督办公室,实现决策、管理、实施、监督的分离,构建了纵向严格制约、横向有效制衡的管理格局,为工程投资、物资采购和宣传促销项目的规范运作奠定了组织基础。

(二)一体化的工作机制

全省行业充分发挥管理委员会的决策、管理、监督三大职能作用,形成了决策权、执行权、管理权、监督权既相互制约又相互协调的权力运行机制。一是建立“审核、三层论证、计划公开”的科学决策模式。二是建立“方案制定严密、招标管理严谨、项目运作严格”的“三严管理”模式。三是在权力运行监管信息系统的全程监督、各监督部门的全面监督,办事公开管理的全员监督基础上,通过定期听取监督办公室监督结果报告实施再监督,实现监管过程信息化、监管行为再监督化、制度执行责任化,确保切实发挥管理委员会的监督职能作用。

(三)信息化的监管系统

权力运行监管信息系统按照“固化程序、确定标准、在线核实、控制异常、公开透明”的设计原则,科学优化工程投资、物资采购和宣传促销项目流程,完成了立项审批、合同审核、办事公开、评标委管理、供应商管理和责任追究等环节的修订工作,进一步健全完善了“六化”运行体系,更有效地发挥了固化监管制度,明确监管标准,突出核实审查,落实监管责任的作用。

二、实现管理的制度化向制度化管理的层级飞跃

制度化管理以“规范化、程序化、标准化、透明化”为目标任务,按照“纵向分层、横向分类、过程分解、流程分控”的原则,加强对制度的全过程管理,实现从管理的制度化向制度化管理的层级飞跃。

(一)建立六个系统

坚持“工作运行流程化、流程管理节点化、节点控制标准化、标准执行责任化”的体系设计要求和“适用、实用、好用、管用”的四项原则,设计制度化管理的建立、宣贯、执行、评估、清理和汇编六个系统。六个系统科学运用了PDCA的闭环模式,完整地描述了制度从建立到优化提升的整个生命周期。

(二)突出八个环节

根据制度化管理的要求,重点提炼出制度的出台、发布、培训、检查、评估、清理、汇编、检索八个环节。八个环节涉及工作流程21个,其中包含205个节点和234个执行标准,明确了制度中各环节的责任和工作标准,减少了主观因素影响及风险问题的发生,使经营和管理等工作行为有章可循,实现管理工作的规范化、程序化、标准化和透明化,提高了制度的执行力,增强了制度的实效性。

(三)形成一个制度库

采取纵向分级与横向分类管理相结合的方式,依据制度的重要程度、效力范围和具体内容,把制度划分为一级制度即全局性制度;二级制度即跨部门制度;制度即部门内制度三个级别,以及人事管理、财务管理、生产经营、专卖管理、内部监督和综合保障六个类别,建立了纵向到底、横向到边的制度管理数据库,实行分级分类管理,方便干部职工对照执行。

(四)实现一个飞跃

以制度化管理为手段,规范员工行为,使各项工作有章可循,通过不断优化完善各项管理制度,最大限度发挥制度的作用,从而提高管理效率与管理质量,提高企业规范经营与管理水平。通过不断提升员工思想认识,促进企业及员工管理意识的进步、行为观念的提升、工作习惯的改进,完成从管理的制度化到制度化管理的转型,实现企业管理水平的飞跃。

三、实现传统监管到信息化监管的效能转变

为进一步提高全省行业内部管理监督的质量和水平,实现更高水平上的严格规范,充分发挥“制度+科技”作用,辽宁省烟草专卖局将创新理念与信息技术相结合,创新研发了辽宁烟草行业权力运行监管信息系统,系统实现了“全程监管、责任清晰、有效控制、规范运行、提高效率、监督”六大主要功能,构建了程序化运作、标准化管理、在线警示核实、自动控制异常、管理与监督五种运行机制,变传统监管为现代信息化监管,确保了领导干部权力规范运行和正确行使。

(一)构建了程序化运作机制

系统按照工作要求进行流程再造,将项目运作中的决策、执行和监督整合成一套完整的工作程序。从决策阶段的投资、预算批复开始,进入执行过程中的立项、招投标、合同审核、项目验收、资金拨付、公示等环节,共设置工程投资、物资采购、宣传促销和办事公开管理一级流程4个,二级流程30个,实施部门严格按设置的程序运作项目,法规、审计、纪检监察、整顿办等监管部门全程监督管理,事前加强对项目立项审批、决策过程的监督;事中加强对项目招投标、合同签订、资金拨付、公示等关键环节的监督;事后加强对项目验收、结算情况的监督,寓监督于项目运作全过程,确保项目坚持高标准按程序要求运作。

(二)构建了标准化管理机制

系统结合国家局、省局监管办法的程序要求,科学设置工作节点,其中涵盖工程投资、物资采购和宣传促销项目一级节点23个,二级节点70个,对“三项工作”项目在运作过程中易发、多发问题的立项审批、采购方式审核、资格审查、招投标、合同签订、资金拨付、专项审计、项目验收、公示等重要节点,以及第三方审核、拦标价、履约保证金、资金共管账户、材料收管用五个关键环节进行合理设限,同时明确工作标准,项目运作过程中没有执行关键节点的,系统自动锁定,项目不能进入下一节点。节点运作未达到质量标准要求的,实施部门负责人或监管部门提出审核未通过意见,待项目符合质量标准要求后方可继续执行。

(三)构建了在线警示核实机制

系统通过流程设计,把实施部门和监管部门固化至项目运行的每个节点,项目实施部门和各监管部门按工作标准对项目运作的相关信息进行维护与审核,充分发挥日常管理监督和再监督职能,对项目实施的全过程进行层层把关,严格审批,并在监管信息系统中留下痕迹化资料,在把目标任务分解到部门、具体到项目的基础上,细化至岗位、量化至个人,以实名责任制保证实施效果,实现责任落实到人,责任追究到人。同时系统设置并引入责任追究流程,对违规操作、核实不准、监督不到位等均要追究相关人员责任。会计毕业论文

(四)构建了自动控制异常机制

系统将国家局、省局监督管理办法中强制性要求和投资计划、预算、合同签订、资金拨付等信息进行“规则内置”,作为起始信息,由智能分析引擎进行数据比对,实时对异常情况进行自动报警。通过监管信息系统提供的信息获取、信息传递、信息处理、信息利用的功能,实现在线动态集成化的实时追踪管理,达到项目运作规范有序,效率质量明显提升的目的。

(五)构建了管理与监督机制

监管信息系统与办事公开管理工作有效对接,将实施情况在办事公开管理工作网站上进行实时更新,便于广大干部职工及时发现和正确评估项目运作中存在的实质问题,使项目运作全程广泛接受干部职工的监督,保证了权力运行的阳光透明,确保了干部职工的知情权和监督权。同时通过在办事公开管理网站上设置咨询、建议、评论等功能模块,畅通了干部职工反馈、诉求表达渠道,实现了信息互动,确保了干部职工的参与权和表达权。

四、实现监管孤岛到监管聚合的动态转型

“制度+科技”模式被有机融入辽宁烟草行业惩防体系建设的各个方面,切实发挥了权力运行监管信息系统的监管载体功能,既保证了项目运作的内容公开、程序公开、结果公开,也体现了内部监管工作纵向到底,横向到边的聚合模式,实现了由单一监管到整体监管的动态转型,有效保证了项目运作和监督更加到位,权力运行阳光透明。

(一)公正管理,规范意识明显增强

监管信息系统的上线运行和广泛应用,确保了项目运作的公开透明,项目监督的客观公正。进一步增强了全省行业各级领导干部严格执行程序的自觉性和坚定性,在思想上较好地解决了正确对待严格执行程序与工作效率的关系问题,领导干部对严格规范重要性的认识不断深化,主动接受监督、自觉接受监督的意识明显增强,全省行业更加深刻地形成了在规范中求发展的广泛共识。

(二)刚性约束,项目运作更加规范

监管信息系统按照国家局、省局项目监管工作要求,固化项目流程,突出节点控制,寓监督于项目运作全过程,设置对上一节点执行达不到标准的不能进入下一节点的控制程序,事前加强对项目立项审批、决策过程的监督;事中加强对项目招投标、合同签订、资金拨付、项目公示等关键环节的监督;事后加强对项目验收、结算情况的监督,确保监管制度执行到位,项目坚持高标准按程序要求运作。

(三)动态监控,监管职能更加到位

监管信息系统将监督与管理融为一体,为各级实施部门和监管部门提供了统一的运行和监管平台。成为了整合监管资源,形成监管合力的有效载体。全省行业按照系统流程设计,切实加强对项目的立项审批、实施方式变更、招标文件制定、合同签订、资金拨付、项目公示,以及执行国家局“五关”要求等关键环节的核实,及时出具审核意见,有效防止苗头性、倾向性问题的发生,较好地发挥了监管效能。2013年会计毕业论文范文

(四)实时公开,权力运行更加透明

监管信息系统与办事公开管理工作有效对接,对立项申请、立项审批、招标结果、合同签订、项目验收、资金支付等环节合理设置公开节点,将“三项工作”项目运作信息在办事公开管理工作网站上进行实时更新,便于广大干部职工及时发现和正确评估项目运作中存在的实质问题,保障了干部职工的知情权、参与权、表达权和监督权,真正做到全员参与监督,确保权力运行阳光透明。